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宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金更新招嘟嘟传奇神水募说明书摘要

时间:2019-6-7 0:04:03  作者:admin  来源:www.cq82.com  查看:178  评论:0

原标题:宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

  宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2015年6月2日中国证监会证监许可[2015]1119号文注册募集。本基金基金合同于2015年8月25日正式生效。

重要提示

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。

基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年8月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。本招募说明书(更新)中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

一、基金管理人(一)基金管理人概况

名称:宝盈基金管理有限公司

注册地址:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

成立时间:2001年5月18日

法定代表人:李文众

总经理:张啸川

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

注册资本:10000万元人民币

电话:0755 - 83276688

传真:0755 - 83515599

联系人:张志刚

股权结构:本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立,现有股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。

(二)主要人员情况

1、公司高级管理人员

1、董事会

李文众先生,董事长,1959年生,中共党员,经济师。1978年12月至1985年5月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985年6月至1997年12月在中国工商银行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;1997年12月至2002年11月成都工商信托投资有限责任公司任职,历任部门经理、总经理助理;2002年11月至今在中铁信托投资有限责任公司任副总经理。

景开强先生,董事,1958年生,硕士研究生,高级会计师。1985年7月至1989年10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财务主管;1989年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科长、总会计师;2001年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二局集团专家委员会财务组组长;2003年11月至2005年10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员;现任中铁信托有限责任公司总经理。

陈赤先生,董事,1966年生,中共党员,经济学博士。1988年7月至1998年5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998年5月至1999年3月在四川省信托投资公司人事部任职;1999年3月至2000年10月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理,2000年10月至2003年6月在和兴证券有限责任公司工作;2003年6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理,现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。

刘洪明先生,董事,1970年生,硕士研究生。1996年9月至1997年3月,在天津师范大学任职;1997年4月至2000年12月,在中亚证券天津业务部任职;2002年8月至2011年4月,在中化集团战略规划部任职; 2011年5月起加入中国对外经济贸易信托有限公司,先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职务,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。

张苏彤先生,独立董事,1957年生,中共党员,博士研究生。1975年12月到1978年3月,在陕西重型机器厂任职;1982年7月到1985年9月,在陕西省西安农业机械厂任助理工程师;1987年7月到1989年5月,在陕西省西安农业机械厂任工程师、车间副主任;1989年5月到2000年4月,在陕西财经学院财会学院任教授、系主任;2000年4月到2003年3月,在西安交通大学会计学院任教授、系主任; 2003年3月到2016年12月在中国政法大学民商经济法学院财税金融法研究所任副所长、教授、研究生导师,2016年12月至今在中国政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导师。

廖振中先生,独立董事,1977年生,法学硕士研究生。2003年到2014年,在西南财经大学法学院任讲师;2014年至今,在西南财经大学法学院任副教授。兼任四川亚峰律师事务所兼职律师,成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事,乐山市嘉州民富村镇银行独立董事,成都市中级人民法院专家调解员,四川省住建厅海绵城市建设专家委员会成员。

王艳艳女士,独立董事,1980年生,中共党员,会计学博士。2007年8月到2008年8月,在美国休斯敦大学从事博士后研究工作;2008年6月到2010年12月,在厦门大学财务与会计研究院任助理教授;2011年1月到2014年7月,在厦门大学管理学院任副教授;2014年8月至今,在厦门大学管理学院任教授。

徐加根先生,独立董事,1969年生,中共党员,西南财经大学教授。1991年至1996年在中国石化湖北化肥厂工作;1996年至1999年,在西南财经大学学习;1999年至今,在西南财经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。

张啸川先生,董事,1978年生,中共党员,经济学博士。2005年3月-2005年5月任职于中国证监会市场监管部结算监管处。2005年5月至2009年11月任职于中国证监会股权分置改革领导小组办公室。2009年11月至2011年8月担任中国证监会市场监管部市场监控处副处长。2011年8月至2012年5月担任中国证监会市场监管部综合处副处长。2012年5月至2015年7月担任中国证监会市场监管部交易监管处处长。2015年7月至2017年4月担任博时基金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事。2017年4月14日起任宝盈基金管理有限公司总经理。

2、监事会

张建华女士,监事,1969年生,高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。

刘郁飞先生,监事,1973年生,中国注册会计师、ACCA。曾就职于中国林业科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核部(原内控稽核部、审计稽核部)总经理。

魏玲玲女士,监事,1970年生,中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。

汪兀先生,监事,1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察稽核部,现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理。

3、高级管理人员

李文众先生,董事长,简历同上。

张啸川先生,总经理,简历同上。

张瑾女士,督察长,1964年生,工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001年加入宝盈基金管理有限公司,历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013年12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。

丁宁先生,副总经理,1976年生,硕士,高级经济师。1998年8月至2001年7月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年6月至2010年9月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理。2010年9月至2016年11月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。2015年12月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记,现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。2017年3月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长。

葛俊杰先生,副总经理,1973年生,硕士。曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市政府金融发展服务办公室。2007年加入宝盈基金管理有限公司,曾任研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监,现任副总经理、投资经理。

4、基金经理简历

段鹏程先生,厦门大学生物学硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司,天同证券深圳中心营业部总经理助理、副总经理,诺安基金管理有限公司基金经理,特定客户资产管理部总监。2004年5月加入宝盈基金管理有限公司,历任特定客户资产管理部投资经理、副总监,研究部核心研究员、副总监、总监,权益投资部总监。现任权益投资部执行总经理,宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金和宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

肖肖先生,北京大学金融学硕士。2008年7月至2015年2月先后在联合证券有限责任公司、民生证券有限责任公司和方正证券股份有限公司担任研究员,自2015年2月加入宝盈基金管理有限公司研究部,担任研究员。现任研究部副总经理(主持工作),宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间:

杨凯,2015年8月25日至2016年8月20日。

5、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

本公司公募基金投资决策委员会成员包括:

张啸川先生(主席):宝盈基金管理有限公司总经理。

张志梅女士(秘书长):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理,宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

葛俊杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。

邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理。

刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理。

肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经理(主持工作),宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

段鹏程先生(委员):宝盈基金管理有限公司权益投资部执行总经理、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

李颖女士(秘书):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:易会满

注册资本:人民币35,640,625.71万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明(二)主要人员情况

截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

(四)基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察 嘟嘟传奇神水工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,大猫妖杀网站健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责1.76毁灭、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

三、相关服务机构(一)基金份额发售机构

1、直销机构:宝盈基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

我本沉默金币服法定代表人:李文众

电话:0755-83275807、83275129

传真:0755-83515880

联系人:李依、梁靖

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

联系地址:北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(2)中国建设银行股份有限公司

联系地址:北京市西城区金融大街25号

客户服务电话:95533

公司网址:www.ccb.com

(3)交通银行股份有限公司

联系地址:上海市银城中路188号

客户服务电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(4)平安银行股份有限公司

联系地址:深圳市深南东路5047号

客户服务电话:95511-3

公司网址:www.bank.pingan.com

(5)东莞农村商业银行股份有限公司

联系地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

客户服务电话:0769-961122

公司网址:www.drcbank.com

(6)安信证券股份有限公司

联系地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话:4008001001

公司网址:www.essence.com.cn

(7)渤海证券股份有限公司

联系地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

客户服务电话:4006515988

公司网址:www.bhzq.com

(8)第一创业证券股份有限公司

联系地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话:400-8881-888

公司网址:www.fcsc.cn

(9)东兴证券股份有限公司

联系地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话:4008888993

公司网址:www.dxzq.net

(10) 光大证券股份有限公司

联系地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼

客户服务电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(11) 广州证券股份有限公司

联系地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

客户服务电话:961303

公司网址:www.gzs.com.cn

(12) 国泰君安证券股份有限公司

联系地址:上海市延平路135号

客户服务电话:95521

公司网址:www.gtja.com

(13) 国信证券股份有限公司

联系地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(14) 平安证券股份有限公司

联系地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦

客户服务电话:95511

公司网址:www.stock.pingan.com

(15) 信达证券股份有限公司

联系地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

客户服务电话:4008008899

公司网址:www.cindasc.com

(16) 长城证券股份有限公司

联系地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话:4006666888

公司网址:www.cc168.com

(17) 长江证券股份有限公司

联系地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话:4008888999、95579

公司网址:www.cjsc.com.cn

(18) 招商证券股份有限公司

联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

客户服务电话:95565

公司网站:www.newone.com.cn

(19) 中信建投证券股份有限公司

联系地址:北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话:4008888108、95587

公司网址:www.csc108.com

(20) 海通证券股份有限公司

联系地址:上海市淮海中路98号金钟广场19层

客户服务电话:4008888001、95553

公司网址:www.htsec.com

(21) 申万宏源证券有限公司

联系地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层

客户服务电话:95523 或 4008895523

公司网址:www.swhysc.com

(22) 中国银河证券股份有限公司

联系地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座

客户服务电话:4008888888、95551

公司网址:www.chinastock.com.cn

(23) 中泰证券股份有限公司

联系地址:山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话:95538

公司网址:www.zts.com.cn

(24) 五矿证券有限公司

联系地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47-49层

客户服务电话:40018-40028

公司网址:www.wkzq.com.cn

(25) 华西证券股份有限公司

联系地址:四川省成都市陕西街239号

客户服务电话:4008888818

公司网址:www.hx168.com.cn

(26) 深圳众禄基金销售股份有限公司

联系地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层

客户服务电话:4006788887

公司网址:www.jjmmw.com

(27) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

联系地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

客户服务电话:400-819-9868

公司网址:www.tdyhfund.com

(28) 上海好买基金销售有限公司

联系地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

客户服务电话:4007009665

公司网址:www.ehowbuy.com

(29) 上海基煜基金销售有限公司

联系地址:上海市昆明路518号北美广场A1002室

客户服务电话:021-65370077

公司网址:www.jiyu.com.cn

(30) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

联系地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

客户服务电话:400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com.cn

(31) 上海陆金所基金销售有限公司

联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

客户服务电话:4008-219-031

公司网址:www.lufunds.com

(32) 浙江同花顺基金销售有限公司

联系地址:杭州市文二西路一号903室

客户服务电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(33) 珠海盈米财富管理有限公司

联系地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(34) 北京汇成基金销售有限公司

联系地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

客户服务电话:4006-199-059

公司网站:www.fundzone.cn

(35) 大泰金石基金销售有限公司

联系地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

法定代表人:袁顾明

公司网站:www.dtfunds.com

客户服务电话:400-928-2266

(36) 上海凯石财富基金销售有限公司

联系地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

客服电话:4006-433-389

公司网址:www.lingxianfund.com

(37) 上海利得基金销售有限公司

联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦1003单元

客户服务电话:400-921-7755

网址:www.leadfund.com.cn

(38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

联系地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

客户服务电话:0755-88394688

公司网址:http://www.xinlande.com.cn/

(39) 诺亚正行基金销售有限公司

联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

客户服务电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(40) 北京格上富信基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

客户服务电话:400-066-8586

网址:www.igesafe.com

(41) 浙江金观诚基金销售有限公司

联系地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

客户服务电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

(42) 和耕传承基金销售有限公司

联系地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

客户服务电话:400-555-671

网址:www.hgccpb.com

(43) 北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

(44) 上海万得基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

客户服务电话:400-821-0203

(45) 深圳富济基金销售有限公司

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

客户服务电话:0755-83999907

公司网址:www.jinqianwo.cn

(46) 上海联泰资产管理有限公司

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

客户服务电话:021-52822063

网址:www.66zichan.com

(47) 天津国美基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

客户服务电话:400-111-0889

网址:www.gomefund.com

(48) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

客户服务电话:400-890-9998

网址:www.jnlc.com

(49) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

客户服务电话:400-810-5919

网址:www.fengfd.com

(50) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

客户服务电话:0571-86655920

网址:www.cd121.com

(51) 上海中正达广基金销售有限公司

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话:400-6767-523

网址:www.zzwealth.cn

(52) 深圳市金斧子基金销售有限公司

办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务电话:400-9500-888

网址:www.jfzinv.com

(53)奕丰基金销售有限公司

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

客户服务电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

(54) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

客户服务电话:400-820-2819

公司网址:tty.chinapnr.com

(55) 上海天天基金销售有限公司

联系地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

客户服务电话:4001818188

公司网址:www.1234567.com.cn

(56) 深圳新华信通基金销售有限公司

办公地址:深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元

网址:www.xintongfund.com

(57) 北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务电话:4000-618-518

网址:https://danjuanapp.com/

(58) 上海挖财基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

客服电话:021-50810673

公司网站:www.wacaijijin.com

(59) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

联系地址:浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼12楼小邮局

客户服务电话:4000766123

公司网址:www.fund123.cn

(60) 南京苏宁基金销售有限公司

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话:95177

公司网站:www.snjijin.com

(61) 天津万家财富资产管理有限公司

办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦

客服电话:010-59013895

公司网站:www.wanjiawealth.com

(62) 北京虹点基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

(63) 华林证券股份有限公司

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路6号免税商务大厦8楼

客服电话:400-188-3888

公司网站: www.chinalin.com

(64) 北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

公司网站:http://fund.jd.com

客户服务电话:400 088 8816

(65) 济安财富(北京)基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

公司网站:www.jianfortune.com

客户服务电话:400 673 7010

(66) 喜鹊财富基金销售有限公司

办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

公司网站:www.xiquefund.com

客户服务电话:400 6997 719

(67) 国金证券股份有限公司

办公地址:成都青羊区东城根上街95号

公司网站:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(68) 成都华羿恒信基金销售有限公司

办公地址:深圳市福田区福中一路1001号富德生命保险大厦19楼02单元

公司网站:http://www.huayihengxin.com/

客户服务电话:4008010009

(69) 民商基金销售(上海)有限公司

办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

公司网站:http://www.msftec.com/

客户服务电话:021-50206003

(70) 北京植信基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

公司网站:www.zhixin-inv.com

客户服务电话:4006-802-123

(71) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司

办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层2208

公司网站:www.yilucaifu.com

客户服务电话:400 001 1566

(72) 中民财富基金销售(上海)有限公司

公司网站:www.cmiwm.com

客户服务电话:400-876-5716(二)注册登记机构

注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

法定代表人:李文众

电话:0755-83276688

传真:0755-83515466

联系人:陈静瑜

(三) 律师事务所和经办律师

律师事务所名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

联系人:刘佳

经办律师: 廖海、刘佳

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

(四) 会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人:李丹

联系电话:(021)23238888

经办注册会计师:薛竞 罗佳

联系人:罗佳

四、基金的名称

本基金名称:宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式灵活配置混合型基金

六、基金的投资目标

本基金将通过积极的大类资产配置,重点关注我国的优势产业,深入研究行业个股,在严格控制风险的前提下,谋求基金资产的长期、稳定增值。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票)、债券(包括国内依法发行的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0%95%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资比例不得超过基金资产净值的3%;本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。

八、基金的投资策略

本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。

(一)大类资产配置策略

本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖析,自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括:

1、宏观经济指标:GDP增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等;

2、政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、货币净投放等货币政策;

3、市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素。

(二)股票投资策略

1、行业配置策略

在行业配置方面,本基金将基于深入的基本面研究,重点投资于在未来经济中处于优势地位的产业及其相关行业。本基金定义的优势产业是指具备市场优势、竞争优势和资源优势,同时能够契合未来经济发展和转型方向的产业。具体而言,本基金将着重分析宏观经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素,有效结合国家政策导向,分析各行业盈利周期、行业竞争力和行业估值,精选优势产业及其相关行业。

(1)行业盈利周期

宏观经济对各行业的影响

经济周期与行业发展的相关性

行业本身的盈利周期(2)国家产业政策

国家产业政策对产业的扶持态度

国家产业政策对产业的限制情况(3)行业竞争力

行业的集中度及变化趋势

进出入壁垒的强弱

替代产品对行业的威胁

上下游行业的景气度及议价能力(4)行业估值

本基金根据行业特点,通过横向全球估值比较和纵向行业历史数据比较,结合当前影响该行业的特定因素,如成长性、市场情绪等,确定行业合理估值。

2、个股精选策略

本基金主要采取“自下而上”的选股策略进行个股投资,寻找行业、板块中可持续获得稳定发展和超过行业平均利润率的企业。备选股票库的构建由定量筛选和定性筛选两部分组成。

(1)使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估,初步筛选出具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。

盈利能力

本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包括净资产收益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。

成长能力

本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考的指标包括EPS增长率和主营业务收入增长率等。

估值水平

本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流贴现(FCFF,FCFE)和企业价值/EBITDA等。

(2)使用定性分析的方法,从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。

持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究,评估具有持续成长能力的上市公司。具体为:产能利用率、原材料的自给率、生产规模在行业的占比较高;公司产品核心竞争力、营销渠道、品牌竞争力等方面在行业中表现较强;公司的主营业务收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、每股收益增长率等方面在行业中具有领先优势。

在市场前景方面,需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。

公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价。

(三)固定收益类资产投资策略

在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略,选择合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。

1、利率预期策略

通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。

2、信用债券投资策略

根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、公司债券的信用风险利差。

债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。

3、套利交易策略

在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。

4、可转换债券投资策略

着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价值和转换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。

本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。

5、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

6、中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金将综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等策略,结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。

本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。通过对宏观经济进行研判,根据经济周期的景气程度,合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例,降低宏观经济系统性风险。本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以及债券增信措施的分析,选择风险调整后收益最具优势的个券,保证本金安全并获得长期稳定收益。

本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。在投资决策中,根据基金资产现有持仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等,充分评估中小企业私募债券对基金资产流动性的影响,并通过分散投资等措施,提高中小企业私募债券的流动性。

(四)金融衍生品投资策略

1、权证投资策略

本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:

(1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;

(2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本投资组合;

(3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成多元化的盈利模式;

(4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

2、股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金可相应调整和更新相关投资策略。

九、基金的业绩比较基准

中证800指数收益率×65% + 中证综合债券指数收益率×35%

中证 800 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它的样本选自沪深两个证券市场。中证 800 指数成分股覆盖了中证 500 和沪深 300 的所有成分股,综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,具有一定权威性,适合作为本基金股票投资业绩比较基准。中证综合债券指数是一个是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,适合作为本基金债券部分的业绩基准。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。

十一、基金投资组合报告(截至2018年6月30日)

1、期末基金资产组合情况

2、期末按行业分类的股票投资组合

3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4、期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他资产构成

(4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

本基金基金合同生效日为2015年8月25日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 (截至2018年6月30日):

十三、基金的费用与税收(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的相关账户的开户及维护费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

2、基金托管人的基金托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

(五)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

(六)与基金销售有关的费用

1、申购费

基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整,请查阅网上交易平台及相关公告。

2、赎回费

本基金赎回费率最高不超过1.5%,按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下:

3、转换费

基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务,具体内容详见2015年9月21日发布的《宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金转换公告。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1. 在“重要提示”部分,更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。

2. 在“第一部分 绪 言”中,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》这一法律依据。

3. 在“第二部分 释 义”中,增加了《流动性规定》、流动性受限资产的相关释义。

4. 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了证券投资基金管理情况和主要人员情况的相应内容。

5. 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相应内容。

6. 在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了代销机构的相应内容。

7. 在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了申购与赎回的数额限制、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的情形及处理方式、基金转换的相应内容。

8. 在“第九部分 基金的投资”部分,更新了投资范围、投资限制、基金投资组合报告的内容。

9. 在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。

10. 在“第十二部分 基金资产估值”中,更新了暂停估值的情形的相应内容。

11. 在“第十六部分 基金的信息披露”中,增加了《流动性规定》这一法律依据,更新了公开披露的基金信息的相应内容。

12. 在“第十七部分 风险揭示”中,增加了本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险的相应内容。

13. 更新了“第十九部分 基金合同的内容摘要”部分的内容。

14. 更新了“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分的内容。

15. 在“第二十二部分 其他应披露事项”部分,披露了本期已刊登的公告事项。

宝盈基金管理有限公司

二〇一八年十月八日


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